各有关单位：
  为规范和加强黑龙江省自然科学基金依托单位注册及管理工作，保障黑龙江省自然科学基金的使用效益，现印发《黑龙江省自然科学基金依托单位管理实施细则（试行）》，请遵照执行。

附件：黑龙江省自然科学基金依托单位管理实施细则（试行）
                     
                                       黑龙江省科学技术厅
                                        2021年8月31日

黑龙江省自然科学基金依托单位管理实施细则（试行）

  第一章 总 则
  第一条 为了规范和加强黑龙江省自然科学基金依托单位（以下简称依托单位）的管理工作，保障黑龙江省自然科学基金（以下简称科学基金）的使用效益，根据《黑龙江省自然科学基金管理办法》，制定本细则。
  第二条 本办法所称依托单位，是指经黑龙江省科学技术厅（以下简称省科技厅）审核，具有科学基金管理资格并予以注册的单位。
  依托单位的注册、管理，履行科学基金项目管理、监督、保障等职能适用本细则。
  第三条 依托单位管理工作应当坚持科学规范、有效监督、保障有力的原则。
  第四条 省科技厅在依托单位管理中履行下列职责：
  （一）受理、审查和决定依托单位注册申请、变更以及注销；
  （二）指导依托单位科学基金管理工作和组织培训；
  （三）监督依托单位的科学基金管理工作；
  （四）其他与依托单位科学基金管理相关的工作。
  第二章 依托单位职责
  第五条 依托单位在基金项目管理工作中履行下列职责：
  （一）组织申请人申请科学基金项目；
  （二）审核申请人或者项目负责人所提交材料的真实性；
  （三）提供基金项目实施的必要条件，保障项目负责人和参与人实施基金项目的时间；
  （四）跟踪基金项目的实施，保证基金项目经费专款专用，监督基金资助经费的使用；
  （五）配合省科技厅对基金项目实施进行监督、检查、结题和综合绩效评价。
  第六条 依托单位是基金项目实施和资金管理使用的责任主体，应认真履行管理主体责任，积极优化对科研人员的管理和服务：
  （一）强化法人主体责任意识，加强监督、管理的规范化和制度化，切实履行单位信息维护、项目申请、组织实施、验收结题、资金使用、成果管理和诚信建设等方面的法人管理职责。
  （二）充分尊重科研人员依法依规支配人财物的自主权，合理安排工作和分配资源，有效运用奖惩措施，保护、调动和发挥科研人员积极性。
  （三）树立科学正确的科研导向，贯彻“三评”“四不唯”改革精神，注重原创成果和代表作评价。
  （四）建立完善科研伦理和科技安全的管理制度和审查机制，强化宣传教育和培训工作，防范伦理和安全风险。
  （五）建立常态化的自查自纠机制，跟踪资助项目实施，监督资助资金使用，坚持服务、管理与监督并重。
  第七条 依托单位应建立完善的组织制度和人才保障体系：
  （一）健全科学基金工作管理体系，明确依托单位与科学基金项目管理相关的工作职责。
  （二）建立依托单位科学基金项目管理制度，规范工作流程，明确基金项目管理的问责问效机制。
  （三）建设管理队伍，组织培训基金管理人员，保障管理人员相对稳定和人员变动时的工作衔接，提升管理能力与服务效能。
  第八条 依托单位应科学管理基金项目，保障基金项目顺利实施：
  （一）认真宣传和贯彻科学基金项目申报有关规定和项目指南要求，为申请人提供指导和服务，对申请书认真审核把关，提高项目申请质量。
  （二）按照科学基金管理要求，按时提交各项报告，协助省科技厅开展监督检查；建立健全基金项目原始记录和档案管理制度，加强对项目实施的管理和监督。
  （三）组织协助项目负责人完成结题、验收等工作，督促项目负责人认真撰写验收结题材料。认真审核验收材料，保证信息真实准确。
  （四）按照依托单位年度管理报告制度，认真总结按时报送本单位科学基金项目管理、资金管理、成果管理等情况；分析存在的问题，提出改进完善的措施。
  第九条 依托单位应规范基金项目的资金管理，保障基金安全高效使用：
  （一）制定相关的资金管理规章制度、内部报销规定，落实项目预算调剂、间接费用统筹使用、结余资金使用等管理权限，完善经费使用“包干制”内部管理规定。
  （二）依照财政资金管理相关规定，加强对项目预算、决算的审核把关，规范资金财务支出行为，强化资金使用绩效评价。
  （三）按要求主动向省科技厅退回因故终止、撤销项目的相关款项。
  （四）认真审核有合作研究单位参与的项目预算，及时转拨合作研究单位资金，加强对转拨资金的监督管理。
  第十条 依托单位应加强基金成果管理，促进科技成果转移转化：
  （一）指导项目负责人发表研究成果时按规定标注受资助信息，督促项目负责人及时登记项目研究成果，完善项目结题的后期跟踪管理制度与程序。
  （二）鼓励积极利用专利等手段，加强项目研究成果的知识产权保护。
  （三）积极推进科研成果推广普及与转移转化，推动科学基金项目研究成果转化为现实生产力。
  第十一条 依托单位应完善基金科研诚信管理，有效防范和严肃惩戒科研不端行为：
  （一）建立科研诚信管理监督制度，涵盖教育、预防、科研活动记录、科研档案保存等各环节；建立健全以学术委员会为基础的科研诚信监督机制。
  （二）切实履行科研诚信建设第一主体责任，遵守相关科研诚信承诺，将科研诚信纳入常态化管理。
  （三）加强项目评审阶段诚信管理，教育管理本单位基金项目的申请人、参与者、评审专家、管理人员严格遵守省科技厅的回避和保密等有关规定，维护评审公平公正。
  （四）制定本单位针对科研不端行为的调查处理办法，切实履行调查处理责任。
  （五）加强科研诚信宣传教育，教育和鼓励科研人员坚守学术本心，大力弘扬科学精神。
  第三章 注册管理
  第十二条 黑龙江省行政区域内的高等院校、科研院所、企业和其他从事科学研究的单位，可向省科技厅申请注册成为依托单位。依托单位应具备下列条件：
  （一）本省行政区域内依法成立，具有独立法人资格；
  （二）业务范围中具有科学研究的相关内容；
  （三）具有从事基础研究和应用基础研究活动的科学技术人员；
  （四）具有开展基础研究和应用基础研究所需的科研设施、实验条件和科研平台；
  （五）具有专门的科学研究管理机构和科学研究管理制度；
  （六）具有完善的财务和资产管理制度；
  （七）具有必要的科研诚信管理制度；
  （八）具备一定的基础研究能力，申请单位的科学技术人员近五年应主持国家、省部级科技计划项目，且项目绩效产出（基础研究论著、专利、省部级以上奖励、成果转化等）效果良好；
  （九）涉及医院的，原则上应为经卫生健康等主管部门认定的三级医院；
  （十）涉及企业的，原则上应为高新技术企业、规模以上企业。
  第十三条 省科技厅每年集中受理一次注册申请，也可根据项目类型调整等临时受理注册申请。对因我省经济、社会发展特殊需要或者其他特殊情况需要注册为依托单位的，省科技厅根据需求按程序受理注册申请。
  第十四条 依托单位出现下列情形之一，应当自该情形发生之日起60日内向省科技厅提出变更申请：
  （一）依托单位名称、机构类型、联系信息等基本信息变更；
  （二）依托单位拨款方式、银行账号等财务信息变更；
  （三）因法人合并、分立等发生变更；
  （四）其他需要变更的情形。
  省科技厅接到变更申请后应当及时完成审查并作出决定。
  第十五条 依托单位符合下列条件的，可以申请签订省自然科学基金联合引导项目协议。
  （一）具有稳定研究与试验发展经费且有增长趋势，企业每年不少于500万元；
  （二）具有稳定的研究与试验发展人员，原则上不少于100人；
  （三）具有国家、省部级科技创新基地；
  （四）近三年应主持国家、省部级科技计划项目，且项目绩效产出（基础研究论著、专利、省部级以上奖励、成果转化等）效果良好。
  申报省自然科学基金省市联合引导项目的单位，符合第十二条规定的可以申请注册成为省自然科学基金依托单位，不符合条件的由地市科技管理部门参照本细则管理。
  第四章  监督机制
  第十六条 省科技厅建立多层次的监督机制，通过材料审核、依托单位实地抽查、电话咨询项目人员、举报核实反馈等方式定期检查依托单位基金项目实施情况、项目资金的管理和使用情况、依托单位履行职责情况等事项。
  第十七条 省科技厅建立依托单位信用记录制度，对依托单位实行分级管理。依托单位的信用记录包括履行职责情况、项目管理、资金使用情况。
  第十八条 省科技厅接受单位或者个人对依托单位及其人员违反《黑龙江省自然科学基金管理办法》和本细则规定行为的举报，并分类进行处理。
  第十九条  申请单位以隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段申请注册，一经发现，省科技厅不予注册，并且2 年内不得再次申请注册依托单位。
  第二十条 依托单位未履行联合引导项目协议，承诺配套资金落实不到位的，按联合引导项目协议中相关规定执行。
  第二十一条 依托单位有下列情形之一的，省科技厅责令其限期改正；情节严重的，3-5年内不得作为依托单位：
  （一）不履行依托单位职责的；
  （二）不对申请人或者项目负责人提交的材料或者报告真实性进行审查，提交的材料、报告发现虚假、伪造情形的；
  （三）纵容、包庇申请人、项目负责人弄虚作假的；
  （四）擅自变更项目负责人的；
  （五）不配合省科技厅监督、检查科学基金项目实施的；
  （六）截留、挪用科学基金项目资金的；
  （七）未在发生变更情形60日内向省科技厅提出书面变更申请的；
  （八）不依照规定组织填报项目年度进展报告、结题验收材料、年度基金项目管理报告的；
  （九）项目结题验收通过率低于90%的；
  （十）其他不履行科学基金项目管理工作职责的。
  第二十二条 依托单位出现以下情况之一时，省科技厅可以注销其依托单位资格，签订的联合引导项目协议自动终止：
  （一）依托单位提出注销申请的；
  （二）不再符合第十二条规定的；
  （三）省科技厅对其变更申请决定不予变更的；
  （四）出现第二十一条规定情形，且情节严重的；
  （五）以隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段取得资格的；
  （六）注册之后连续3年未组织申报基金项目，或者连续5年未获得基金项目资助，且无在研基金项目的。
  省科技厅应及时公布被注销依托单位的名单。被注销资格的单位，经整改或处罚期满后，应提交整改报告，经省科技厅审核同意后，可以按照流程重新申请注册成为依托单位。
  第五章  附  则
  第二十三条 本细则由黑龙江省科技厅负责解释。

  第二十四条 本细则自公布之日起三十日后施行。